Советы по написанию теоретической диссертации

(Г.Э. Норман)

1. Задолго до написания диссертации диссертант вместе с руководителем определяет круг лиц, которые будут давать отзывы. Их надо знакомить с работой и диссертантом на конференциях и семинарах. Эти люди – специалисты по теме диссертации, поэтому диссертант ссылается на их работы в своих публикациях.
2. Перед написанием диссертации, диссертант знакомится с "Положением о порядке присуждения ученых степеней" и Памяткой официальному оппоненту. Тогда он будет понимать, каким требованиям, в том числе формальным, должна удовлетворять его диссертация, и как его диссертацию будут оценивать.
3. Диссертация состоит из титульного листа, оглавления, введения, обзора литературы, нескольких оригинальных глав и заключения. Введение занимает 4-5 страниц. Здесь сжато и четко, последовательно излагаются следующие вопросы:

а) читатель кратко вводится в курс предмета, которому посвящена диссертация, показывается практическая и научная значимость и актуальность темы,

б) излагается, что сделано в теории до диссертанта,

в) показывается, какие трудности возникали в теории и почему они не были решены, а также что ускользало от внимания теоретиков (и в первом и во втором случаях неявно делается упор на то, что решил диссертант в своей работе),

г) формулируется основная идея диссертации.

При изложении пунктов а) – г) в наиболее удобном месте следует

д) показать место диссертации в общем фронте работе, проводимых в настоящее время в России и за рубежом по данной тематике,

е) объяснить, как обстоят дела в эксперименте, и как согласуются существовавшие до диссертации теория и результаты измерений.

Каждый из пунктов а)-е) излагается целиком, не советую дробить их и перемешивать по разным частям введения.

Во введении даются ссылки на работы, которые для данной диссертации являются наиболее важными (как по существу дела, так и по дипломатическим соображениям). Обязательны ссылки на предшественников, на эксперименты, используемые в диссертации, на основополагающие монографии и обзоры.

Введение заканчивается кратким изложением содержания по главам. Переписывать оглавление при этом не следует, лучше обратить внимание на постановку задачи и на то, чему посвящена каждая глава. Изложение полученных результатов разумнее оставить для заключения.

4. Глава 1 (обзор литературы) занимает около 20 страниц. Здесь нужно подготовить читателя к усвоению последующих оригинальных глав, показать фон, на котором была сделана диссертация, изложить работы непосредственных предшественников, отметив их положительное содержание, и кратко, но четко сделать целенаправленные критические замечания: что не сделано или что сделано плохо, подготавливая этим восприятие ценности оригинальных глав.

Отдельный раздел этой главы посвящен описанию экспериментальных работ, результаты которых будут использоваться в диссертации.

5. Глава 2 должна быть понятной и ясной и может быть несколько меньше по объему последующих глав. В этой главе, как правило, формулируется подход, развиваемый в диссертации, показывается цельность работы. Такую главу можно исключить, если достаточен краткий материал из введения: пункт 3-г и изложение содержания по главам с указанием взаимосвязанности глав.

Прочие оригинальные главы не должны резко различаться по объему. Полный объем текста кандидатской диссертации - около 100 страниц.

Каждая глава начинается с вводного текста (0,5-1 стр.), где излагаются основное содержание и результаты главы. Каждый раздел главы также желательно начинать с изложения постановки задачи, а кончать — подведением итогов.

Слабые места нужно оговаривать в тексте, а не надеяться, что их не заметят.

6. Отдельный раздел посвящен обсуждению достоверности полученных результатов. Замечания по этому поводу естественным образом уже возникали ранее, однако целесообразно свести их еще раз вместе и обсудить в завершающей части диссертации. Обсуждение достоверности результатов - это анализ:
• надежности и точности проведенных расчетов, что в особенности важно при использовании ЭВМ, когда нужно находить и использовать критерии достоверности и отсутствия ошибок в численных схемах, алгоритмах и программах,
• достоверности исходных данных и констант, использованных в теории, и выяснение погрешностей, к которым приводит в конечных результатах имеющиеся неопределенности в исходных данных и константах,
• сделанных допущений и использованных или предложенных моделей,
• границ применимости и т.п.

Если в теории нет свободных параметров, это надо подчеркнуть; если они есть, надо обсудить надежность их выбора. Сравнение с экспериментом не входит в этот раздел, а следует за ним. Согласие с экспериментом, само по себе, без обсуждения достоверности теории, можно расценить как случайность или подгон.

7. Отдельная глава посвящена сравнению теоретических результатов, полученных диссертантом, с имеющимися экспериментальными данными. Возможно проведение таких сопоставлений и непосредственно в теоретических главах, по мере получения раз¬личных результатов, в этом случае сравнению с экспериментом посвящены отдельные разделы этих глав. Вне зависимости от расположения материала и структуры диссертации необходимо выполнить два требования:
• читатель должен иметь возможность увидеть, где проводится сравнение с экспериментом, прочитав оглавление;
• уже при самом беглом знакомстве с диссертацией, например, на защите в течение 2-3 минут, у читателя (члена совета) должно сложиться твердое мнение, что сравнению с экспериментом посвящена заметная доля диссертации и что это сравнение проведено убедительно.

Обсуждение результатов сравнения теории с экспериментом проводится обстоятельно, без упования на то, что рисунки (или таблицы), где дается это сравнение, говорят сами за себя. Все выводы из этого сравнения должны быть написаны и обсуждены. Тщательно продумывается предельная наглядность всех проводимых сравнений теории с экспериментом. Степень убедительности обосновывается обсуждением того, насколько:

• независимыми являются эксперименты, привлеченные для сравнения (разные объекты, методики, свойства, сильно различающиеся условия, различные авторы, лаборатории, страны и т.п.),
• полным является набор следствий из развитой теории, который удалось сопоставить с экспериментом (следствия, которые не удалось сопоставить с экспериментом, надо оговорить, не надеясь, что читатель этого не заметит),
• число свободных параметров, если они в теории имеются, меньше (еще лучше, если много меньше) числа независимых экспериментальных точек, использованных при сравнении с теорией.

Не надо затушевывать, или, еще хуже, скрывать расхождения между теорией и отдельными экспериментами, если такие имеются. Здесь надо высказать свои предположения о возможных причинах этого расхождения:

• обсудить границы применимости теории,
• проверить, не противоречит ли данный экспериментальный результат основному массиву экспериментальных данных, использованных для сравнения,
• обсудить погрешности эксперимента и его методики.

Расхождения между теорией и экспериментом являются одним из важнейших стимулов дальнейшего развития теории или эксперимента (в зависимости от того, кто из них пока что ошибается, что заранее может быть и неизвестно).

8. В последней главе или разделе диссертации излагаются те предсказания, которые можно сделать с помощью теории, развитой в диссертации. Здесь следует выделить обсуждение двух групп вопросов, отразив их в оглавлении:
• эксперименты, которые можно предложить для дальнейшего обоснования и развития теории (допустимо совместить с разделом, где теория сравнивается с экспериментом),
• рекомендации, которые можно сформулировать для практически важных приложений. Форма подачи материала, который предназначен для потребителя (формулы, таблицы, графики, номограмма и др.), должна быть тщательно продумана, чтобы обеспечить максимальную простоту в использовании.
9. Заключение состоит из перечня пунктов (1,2,3...), в которых излагаются основные результаты, полученные в диссертации. Пункты располагаются в такой последовательности, чтобы было видно, что диссертация имеет стержень и является, таким образом, единой работой, а не состоит из разрозненных кусков.

Вводный абзац перед перечнем пунктов посвящен стержню диссертации.

10. Диссертация должна быть написана так, чтобы возможны были следующие уровни прочтения, кроме полного прочтения диссертации:

а) название (тема);

б) название и оглавление;

в) название, оглавление, введение и заключение;

г) название, оглавление, введение, заключение и введения ко всем главам.

Прочтение диссертации на каждом из этих уровней должно оставлять у читателя ощущение полной ясности и не требовать от него никаких усилий.

Материалы для уровня прочтения г) должны быть написаны таким образом, чтобы читатель имел возможность посмотреть дополнительно лишь то, что его заинтересовало, причем мог бы сразу находить эти места в тексте. То есть уровень г) выполняет функции и путеводителя.

Нужно обеспечить читателю (оппоненту) возможность не читать диссертацию целиком, если у него не хватает для этого времени, а с работой диссертанта в принципе он раньше в той или иной степени знакомился.

11. Текст диссертации должен быть написан в предложении, что после знакомства с диссертацией по предварительным уровням, указанным выше, оппоненты и все, от кого зависит судьба диссертанта, будут внимательно читать диссертацию полностью. Поэтому диссертант должен очень ответственно подойти к редактированию текста, обратив внимание на следующие вопросы.

а) Хотя диссертация монтируется из уже опубликованных статей, текст диссертации не есть сумма этих публикаций. Компоновку диссертации тщательно продумывается с целью объединения родственных вопросов, исключения повторений и создания логической последовательности изложения. Т.е. написание диссертации начинается с составления и обсуждения развернутого оглавления.

б) По сравнению со статьями, текст можно улучшить редакционно, усилив ясность изложения и добавив некоторые подробности.

в) Заново нужно написать все тексты, превращающие сумму статей в логически единую работу. Логика присутствовала и в статьях, но это не всегда выражалось явно. Т.е. нужно написать соединительные вставки, поясняющие почему делалась работа, вошедшая в ту или иную статью.

г) Нужно унифицировать обозначения в формулах, исключить повторения в списке литературы, отредактировать рисунки, таблицы и пр.

Вся эта работа не будет напрасной в любом случае, поскольку:

• предохраняет диссертанта от лишних неприятностей,
• обеспечивает большее число читателей и потребителей,
• дает возможность написать обзор для хорошего журнала,
• превращает диссертацию в справочник, которым сам диссертант будет пользоваться многие годы.

12. Для максимальной ясности изложения и выяснения спорных вопросов, обязательны выступления на семинарах у специалистов по всем темам, затронутым в диссертации. Такие выступления, естественно, делаются до или во время написания диссертации. Очень полезно, чтобы на выступлениях присутствовали друзья диссертанта и записывали все вопросы и замечания. На досуге можно будет продумать наилучшие формы ответов (вопросы, как правило, повторяются) и внести необходимые коррективы в выступления и текст. Выступления имеют и самостоятельную ценность: диссертант приобретает опыт и научное имя.
13. Автореферат пишется после написания и отработки текста диссертации, но до ее переплетения, чтобы удачные формулировки, найденные при написании автореферата, можно было включить и в диссертацию.

Основное внимание в автореферате уделяется постановке задачи и результатам. Все упомянутое выше находит свое отражение и в автореферате. Ясность и наглядность обязательны. "Кухня" получения результатов может быть опущена.

14. Как в диссертации, так и в автореферате следует внимательно отнестись к ссылкам на работы других авторов. Для удобства чтения целесообразно в тексте наряду с номером ссылки давать и фамилии авторов. Во всяком случае, это обязательно при ссылках на работы, наиболее важные для данной диссертации (как по существу дела, так и по дипломатическим соображениям, такая формулировка выше уже использовалась, но об этом можно напомнить и еще раз). Упоминание фамилий подчеркивает уважение диссертанта к цитируемым авторам.